各省、自治区、直辖市社会保险经办机构，新疆生产建设兵团社会保险事业管理中心：

为进一步推动和规范企业退休人员社会化管理服务工作，拓展管理服务内容，提高管理服务水平，全面落实《中共中央办公厅国务院办公厅关于转发劳动和社会保障部等部门〈关于积极推进企业退休人员社会化管理服务工作的意见〉的通知》（中办发[2003]16号）提出的工作目标和任务，我们制定了《企业退休人员社会化管理服务工作检查评估办法》，现印发给你们。望你们结合本地实际，认真做出部署和安排，在今年上半年以省、自治区、直辖市为单位组织一次全面的检查评估。检查评估结束后，请及时向我中心写出情况报告。今年第四季度，我们将组织力量对部分地区进行抽查。

                         二00五年二月二十日

企业退休人员社会化管理服务工作检查评估办法

为进一步推动和规范企业退休人员社会化管理服务工作，提高管理服务水平，特制定本办法。

一、检查评估的组织

各省、自治区、直辖市应成立检查评估领导小组，进行统一组织和协调。要按照被检查地区的范围和重点组织若干个检查评估小组，每个检查评估小组由省级社会保险经办机构负责人、有关工作人员和从下级经办机构抽调的业务骨干组成，人数以3-5人为宜。有条件的地区可联合有关部门共同组织检查评估。

二、检查评估的步骤和方法

第一步：做好准备工作。在进行检查评估前，要求所属地区开展自查，并收集、整理、汇总相关资料，对参加检查评估的人员进行培训；

第二步：进行普遍检查或抽查。主要方法：听取工作汇报，查看相关工作方案和各项工作制度，召开街道（乡镇）、社区劳动保障工作人员、企业退管机构工作人员、退休人员和各有关部门负责人座谈会，向企业退休人员发放调查问卷（见附件3），与当地政府或劳动保障部门领导交换检查评估意见。填写《企业退休人员社会化管理服务检查评估登记表》（见附件1），并逐项予以审核；

第三步：评定成绩并进行通报。各检查评估小组要按照《企业退休人员社会化管理服务检查评估评分表》（见附件2）明确的标准，根据《企业退休人员社会化管理服务检查评估登记表》的有关情况评定分数，确定各地区的综合成绩，经检查评估领导小组审核后，在劳动保障部门或社会保险经办机构内部发文通报，同时抄送当地政府。

三、检查评估的内容

（一）工作进度

1、社会化管理率。按照检查评估所设定时点的企业退休人数和实行社会化管理人数计算社会化管理率。将社会化管理率与年初下达的工作进度计划进行比较，考察计划完成情况。

2、社区管理率。按照检查评估所设定时点的社会化管理人数和纳入社区管理人数计算社区管理率。将社区管理率与年初下达的工作进度计划进行比较，考察计划完成情况。

（二）制度建设

1、工作方案。了解企业退休人员社会化管理服务工作方案的制定情况及相关规定。对于政府和劳动保障部门已经出台的工作方案的地区，要查看工作方案，了解其中关于工作部署、落实街道（乡镇）、社区劳动保障工作平台建设工作条件、管理服务内容和管理服务工作标准等相关规定；对于政府尚未出台工作方案的地区，了解方案尚未出台的原因和有关工作进展情况。

2、工作制度。查看相关文件，了解街道（乡镇）、社区劳动保障工作平台岗位职责、考核制度、统计报告制度、工作流程等相关制度和规定，了解信息化建设的规划和设想，了解依托企业退管机构管理和社会保险经办机构直接管理企业退休人员的制度规定和工作情况。

（三）工作条件

   以政府或劳动保障部门工作方案和有关工作制度为依据，核实机构、人员、经费和场地等工作条件落实情况。

1、机构设立和人员配备情况。了解 街道（乡镇）劳动保障工作机构是否按规定设立到位，街道（乡镇）是否足额配备专职人员，社区是否聘任协管员，是否对工作人员进行岗前培训及定期培训等。了解企业退管机构是否已由劳动保障部门或社会保险经办机构统一挂牌。

    2、活动场地落实情况。了解是否按照相关规定要求落实退休人员活动场地。退休人员目前仍由企业退管机构管理的，要了解企业用于退休人员开展活动的场地、设施是否继续发挥作用。

3、工作经费落实情况。了解工作经费是否按照工作方案或相关规定要求足额落实，了解工作经费的主要来源和财政拨款部分的到位情况，社会保险经办机构是否拨付工作经费或专项经费等。

4、计算机系统建设情况。了解计算机系统建设的规划以及运行状况；了解街道（乡镇）、社区实现联网的覆盖面，未实现联网而已实现计算机管理的覆盖面；了解与企业退管机构进行信息交换和更新的方式。检查街道（乡镇）、社区，核实联网和计算机管理情况，并了解运行效果。

（四）管理服务内容

1、基本信息库（卡）的建立情况。检查街道（乡镇）、企业退管机构和社会保险经办机构，将该街道（乡镇）、社区退休人员总数与建立基本信息库（卡）人数进行比较，分析建立基本信息库（卡）人员的比例；分别随机抽取5-10名退休人员的基本信息，查看其基本信息库（卡）中数据项是否符合《关于做好企业退休人员社会化管理服务四项基础工作的通知》（劳社险中心函[2003]37号）的相关要求，核实数据内容是否完整、准确。

2、发放社会化管理服务联系卡情况。了解发放企业退休人员社会化管理服务联系卡的范围和成效。查看联系卡样本和联系卡发放登记表，将该街道（乡镇）、社区退休人员总数与发放联系卡人数进行比较，分析发放联系卡人员的比例；核实联系卡项目是否符合《关于做好企业退休人员社会化管理服务四项基础工作的通知》（劳社险中心函[2003]37号）规定。召开企业退休人员座谈会，查看退休人员携带的联系卡，并向退休人员了解使用情况。

3、领取养老金资格认证情况。查看相关文件，了解每年对本地居住退休人员进行养老金资格认证的具体办法，纳入社区管理的、企业退管机构的和社会保险经办机构管理的认证方式及效果。同时，要重点了解异地居住退休人员领取养老金资格协助认证工作开展情况。检查社会保险经办机构，查看部分本地居住和异地居住退休人员的认证信息反馈记录和为其他地区退休人员办理协助认证的备案记录或登记表。查看街道（乡镇）、社区为本地居住退休人员办理认证的台帐和为其他地区退休人员进行协助认证的备案记录，并了解进行上门认证的情况。

4、建立退休人员自管互助组织情况。了解退休人员自管互助组织的建立和开展活动情况。

5、对高龄和特困人员提供服务情况。查看高龄和特困人员台帐，看需求记载是否明晰，了解为高龄和特困人员提供服务的内容，如走访慰问、送发养老金、提供志愿者帮困服务及医疗保健服务等情况。

6、接转党员组织关系、开展组织活动情况。了解是否下发专门文件接收企业退休人员党组织关系和已接转人数。了解退休人员编入街道（乡镇）、社区党组织或单独设立党支部情况以及定期开展组织活动和进行政治学习情况。

7、人事档案管理情况。了解是否下发专门文件接收退休人员人事档案及其管理方式和已接收档案人数。对于已开始接收人事档案的地区，了解档案管理人员是否具备相应资质、档案库管理是否规范以及档案使用情况。

8、社会保险政策咨询和业务查询情况。了解是否通过设立政策宣传栏、发放宣传册（单）等方式进行政策宣传。询问接待退休人员情况以及解答和处理问题的情况，考察工作人员能否较为准确地进行基本政策咨询。

9、其它管理服务情况。了解社区卫生服务机构在街道（乡镇）、社区的覆盖情况、为退休人员建立健康档案情况、开展文化体育活动情况、帮助申领丧葬补助金和遗属津贴等情况。

  四、审核及评分标准

（一）审核标准。要通过分析相关数据资料、召开座谈会、发放调查问卷、抽查、暗访等方式，对被检查地区的工作情况进行验证，若出现以下情况应据实做出相应处理：

  1、对于本地企业退休人员，如建立基本信息库（卡）、发放联系卡、开展领取养老金资格认证和纳入自管互助组织等4个比例与实现社会化管理人员比例不同，则按照5个比例中的最低比率来认定本地居住企业退休人员社会化管理率；对于异地居住企业退休人员，如未与退休人员居住地社会保险经办机构建立信息交换机制、开展领取养老金资格协助认证并纳入当地管理服务范围的，则不能统计为任何社会化管理服务形式，若统计数据中已包含这部分人员，要予以剔除。

  2、在街道（乡镇）社区、企业退管机构和社会保险经办机构进行检查时，若被检查对象未能开展部分管理服务内容，应适当扣减该地区的综合成绩。

 （二）评分标准。总成绩为100分，其中，工作进度15分；制度建设10分；工作条件25分；管理服务内容45分；问卷调查5分（具体见附件2）。

  1、有效数字的保留。所有比例和得分小数点后均保留1位有效数字。

  2、得分的计算。与比例相关的计算，要将该比例进行取整（不是四舍五入）后，再按照《企业退休人员社会化管理服务检查评估评分表》中有关说明计算分数。